基金公司：2019年以来20余家高管换帅

2019-06-10                       证券时报 

（原标题：上银基金众高管欲集体跳槽 今年以来20余家基金公司高管换帅）

一则公募基金发起设立的备案信息，暴露了上银基金暗涌的人事旋涡。

券商中国记者查阅证监会网站获悉，李永飞、史振生、奕卉燕等7位自然人正在申请一家名为“景泽”的公募基金，而这些人正是上银基金的在职总经理、督察长、会计工作负责人等核心成员。

“公募基金牌照的审批有一定周期，都在排着队，不确定性很大。总经理带着核心团队成员离职，相当于挖空了上银去建立同业公司，机构也不愿意再与上银建立长期合作，这个角度来说对上银基金有很大的影响和损害。”业内人士对这一做法持鲜明批评态度。

上银基金众高管欲集体跳槽

券商中国记者查阅证监会官网，关于李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司设立资格审批——景泽基金管理有限公司》在4月4日被“接收材料”后，监管方面目前还未决定是否受理该申请。

具体来看上述人员的履职情况：

李永飞任上银基金董事、总经理，并兼任上银瑞金资产管理(上海)有限公司董事长；

史振生，现任上银基金督察长，兼任上银瑞金资本管理有限公司董事。历任中国银行总行财务管理部财务经理，北京中讯四方股份有限公司总裁办副总经理，上银基金管理有限公司固收事业部总监、副总经理等职务；

王素文，曾担任上银基金总经理助理兼投资总监，2016年1月起曾代任上银基金督察长，2016年4月王素文任上银基金副总经理，至2017年6月因工作原因离任；

栾卉燕为会计工作负责人；

倪侃则是上银基金旗下多只基金的基金经理，现任上银聚鸿益定开债、上银慧添利债券、上银慧祥利债券基金经理；

杨锴、郑清丽也是上银基金员工。

此消息一经披露，业内哗然。公募基金高管变动属正常现象，但大规模地带领旧部另起炉灶，并在在职期间申请一家新基金牌照，这种情况还是第一次出现。“首先申请到最终获批，有一定的时间周期，但也有很大的不确定性，这属于脚踩两条船。这个事儿已不是秘密，但对上银基金影响很大，毕竟这些高管要去建立有竞争性的同业公司，那么其他机构在洽谈的时候，都不愿再与上银有着更深入的合作，这个角度来讲对上银基金本身是有很大的影响和损害。”一位业内资深人士对券商中国记者表示，“这种做法不值得提倡，一般来说金融人士有竞业约束，很难想象内部股东的态度，竟 然允许这种状况存在下去。”

董事长3月刚上任

就在今年的3月30日，上银基金发布高管变更公告，新任董事长为汪明。

公告显示，汪明现任上海银行副行长兼上海银行浦西分行党委书记。历任上海银行公司金融部副总经理兼重点客户部总经理，北京分行党委委员、纪委书记、副行长，同业金融部副总经理，公司业务部副总经理，公司业务部总经理，市中管理总部党委书记、总经理，浦西分行党委书记、行长等职务。

背靠上海银行这颗大树，上银基金资产规模位列行业中游水平。公开资料显示，上银基金管理有限公司成立于2013年8月，注册资本人民币3亿元。截止2018年末剔除货币基金、短期理财债基金，公司公募资金资产净值为183.18亿元，排名58位。

天天基金网显示，截至2018年末，上银基金旗下拥有2只混合型基金、3只货币基金、5只债券型基金。可以看出，这家公司具有鲜明的银行系公募特点，主打固收类产品为主，权益类产品布局较少。

上银基金官网刊登的新任董事长寄语，向外界传递了上银基金的战略定位。汪明表示，“作为行业的后起之秀，上银基金沿袭大股东上海银行‘精品银行’的战略愿景，坚持稳扎稳打、合理追求的核心价值观，倾力打造‘精品基金公司’，不断提升专业投资能力和风险管理能力，持续完善产品线、布局多元营销格局。”

寄语中也披露了上银基金成立以来所取得的成绩。“2013年8月成立以来，上银基金资产管理规模稳健增长，2018年底总资产管理规模超过1370亿元，服务客户超过153万人，服务机构客户超过100家。五年里，上银基金累计向投资人分红34.36亿。”

今年以来，基金公司高管变动较为频繁。截止至5月底已有20多家基金公司变更总经理人选。具体来看，这些总经理变更，或因任期届满，或因工作安排转任董事长，或因个人原因辞职，也有董事会免职的情况，如恒越基金。总体来看，今年银行系公募高管人事变动较大，如民生加银、工银瑞信、农银汇理、交银施罗德、兴业基金等。

最新的一家为老牌合资公司上投摩根。5月31日，上投摩根宣布，原总经理章硕麟因个人退休安排离任，任命王大智为新一届总经理。王大智自2017年起出任摩根投信董事长及台湾区负责人，负责台湾区业务及营运策略发展及管理。此前，他曾驻香港担任摩根资产管理香港及中国基金业务总监，负责内地与香港两地市场分销业务，对互认基金的推出有较大贡献。

此外还有银河基金、国投瑞银基金、淳厚基金、工银瑞信基金、农银汇理基金、摩根士丹利华鑫基金、民生加银基金、兴业基金、华富基金、宝盈基金、蜂巢基金、华润元大基金、中信保诚基金、金鹰基金、先锋基金、中融基金、交银施罗德基金、中信建投基金、渤海汇金证券(具备公募基牌照)、新华基金、朱雀基金、恒越基金、中融基金和交银施罗德基金出现总经理变更的情况。

具体来看，这些总经理变更，或因任期届满，或因工作安排转任董事长，或因个人原因辞职，也有董事会免职的情况，如恒越基金。

总体来看，今年银行系公募高管人事变动较大，如民生加银、工银瑞信、农银汇理、交银施罗德、兴业基金等。

作为国内首家银行系基金管理公司，工银瑞信基金的历任总经理均出身自银行体系。工银瑞信基金5月9日正式对外公告了新任总经理人选，王海璐成为公司新任“掌门人”，这也是工银瑞信基金成立以来首次总经理变更。原董事长尚军因工作需要已经于5月6日正式离任，工银瑞信基金原总经理郭特华转任公司董事长。

无独有偶，农银汇理基金也在当天发布高管变更公告，公司原副总经理施卫已于5月7日转任本公司总经理一职。该公司上一任总经理许金超已于今年3月4日转任公司董事长，他担任农银汇理基金总经理一职将近4年。

还有多家银行系公募基金迎来新的总经理：

4月19日，兴业基金公告称，原总经理汤夕生因“任期届满”离职，由胡斌接任总经理一职；4月13日，鹏扬基金原副总经理李操纲接任民生加银基金总经理；2月7日，交银施罗德基金原总经理阮红因工作需要转任董事长，原副总经理谢卫出任总经理。