海通资管：副总经理张士军和首席风险官李雪同日离任

2021/05/25                  界面新闻

来源：视觉中国

记者|陈靖

海通资管日前发布两则公告，公司副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。

根据公告，张士军因工作调整于 2021 年 5 月 20 日离任副总经理，李雪因工作调整于 2021 年 5 月 20 日离任证券资产管理公司首席风险官兼合规总监，在拟任合规总监取得任职资格前，由公司总经理李井伟代为履行合规总监职务。

2021年以来，海通证券及其子公司因违规多次受罚引起了中纪委的高度重视。此前，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

此后，公司公告显示对涉事的四名相关责任人给予处分，张士军就在其中。

本次高管变动对于海通资管而言，称得上“挥泪斩马谡”。

公开资料显示，张士军是海通证券的“老将”，从事证券工作 26 年。1995 年 7 月加入海通证券，先后担任杭州业务总部总经理助理、杭州环城西路营业部总经理、客户资产管理部总经理助理、上海海通证券资产管理有限公司总经理助理，上海海通证券资产管理有限公司副总经理兼投资总监、董事。

李雪从事证券工作 10 年。2011 年 6 月加入海通证券，历任合规风控部经理、风控与稽核部负责人，上海海通证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官兼风控与稽核部负责人。

当前，海通证券及海通资管尚未走出“永煤债”漩涡。海通资管也被责令12个月内暂停相关的投顾业务、6个月内暂停新增私募资管产品备案。

交易商协会在去年11月18日发布公告披露，对永煤控股开展自律调查情况，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

海通证券随后对债券发行链条启动全流程自查自纠和内部问责工作，并于12月19日发布公告称，对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，公司分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

今年1月，交易商协会发布了对海通证券、海通资管、海通期货的自律处分信息。协会指出，海通证券作为相关债务融资工具的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，海通资管、海通期货作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人，均存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，决定予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，交易商协会已将其有关违规情况报送中国人民银行、证监会。

受“永煤债”拖累，海通资管2020年净利润微增。据公司 2020 年年报，截至 2020 年底，海通资管总资产 81.82 亿元，净资产 43.54 亿元，净资本 90.78 亿元。2020 年海通资管共实现营业收入 17.93 亿元，同比增长 30.25；实现净利润 7.05 亿元，同比增长 1.24%。

根据Wind数据显示，2020年券商资管的管理规模排名，中信证券以13664.01亿元高居首位，第二梯队的华泰证券、招商证券、国泰君安、中银证券等均超过5000亿元。

而作为昔日领跑者的海通证券则处于第三梯队，管理规模仅剩管理规模为2444亿元。随着资管业务的管理规模逐年下降，同时因暂停相关业务，海通资管或将逐渐远离第三梯队。

在海通证券2020年度网上业绩说明会上，有投资者就公司多次收到监管罚单提问。

对此，海通证券董事长周杰回应称，监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责。公司将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。

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